基金法律法规、职业道德与业务规范：考点精讲与实战演练 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子书 mobi 在线

本书是专为参加“基金从业资格考试”的人士编写的一本应试辅导书，是严格按照*考试大纲和指定教材编写。在本书的编写上，突出了权威性、功能性、实用性和及时性。所谓权威性，就是依据指定教材归纳整理的考试要点，旨在帮助考生迅速全面掌握考试内容；所谓实用性，就是将历次考试真题穿插于讲义、各章同步训练题之中，旨在帮助考生巩固所学知识，凸显考试要点；所谓及时性，就是本书的所有练习题都是依据考试真题的特点、难度及形式编写的，旨在帮助考生提升应试能力。

目    录

第1章  金融、资产管理与投资基金          1

1.1  金融市场与资产管理行业   1

考点1  金融与居民理财的关系 1

考点2  金融市场的分类与构成要素 2

考点3  金融市场的概念      4

考点4  金融资产与资产管理行业      4

考点5  我国资产管理行业的状况      6

1.2  投资基金        6

考点6  基金的定义和主要类别 6

本章强化训练         8

答案与解析     9

第2章  证券证券投资基金概述          11

2.1  证券投资基金的概念与特点        11

考点1  证券投资基金在各地不同的名称和概念      11

考点2  证券投资基金的基本特点      12

考点3  证券投资基金与其他金融工具的比较 14

2.2  证券投资基金的运作与参与主体        16

考点4  证券投资基金运作具有三大部分 16

考点5  基金行业的主要参与者及其功能和运作关系      16

2.3  证券投资基金的法律形式和运作方式        21

考点6  公司型基金和契约型基金的区别 21

考点7  开放式基金和封闭式基金的区别 23

2.4  证券投资基金的起源与发展        25

考点8  证券投资基金的起源      25

考点9  全球基金业发展的趋势与特点      25

2.5  我国证券投资基金业的发展历程        26

考点10  我国证券投资基金发展的阶段以及每个阶段的特点和标志产品    27

2.6  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用   28

考点11  基金对中小投资者的作用    28

考点12  基金对金融结构和经济的作用    29

考点13  基金对证券市场的作用        29

本章强化训练         30

答案与解析     31

第3章  证券投资基金的类型     34

3.1  证券投资基金分类概述        34

考点1  基金分类的意义      34

考点2  基金的不同分类标准和基本分类 34

3.2  基金的基本类别   37

考点3  股票基金的基本基金类型及其特点      37

考点4  债券基金的基本基金类型及其特点      39

考点5  货币市场基金混合基金的基本基金类型及其特点      40

考点6  混合基金的基本基金类型及其特点      41

考点7  保本基金 42

考点8  交易型开放式指数基金（ETF）    43

考点9  QDII基金 47

考点10  分级基金        50

本章强化训练         53

答案与解析     55

第4章  证券投资基金的监管     57

4.1  基金监管概述        57

考点1  基金监管的概念、体系、原则和目标 57

4.2  基金监管机构和自律组织   63

考点2  中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 63

考点3  行业自律组织对基金行业的自律管理 66

4.3  对基金机构的监管        68

考点4  对基金管理人的监管内容      68

考点5  对基金托管人的监管内容      76

考点6  对基金服务机构的监管内容 78

考点7  基金服务机构的法定义务      79

4.4  对基金活动的监管        80

考点8  对基金募集和销售活动的监管      80

考点9  对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等）      83

4.5  对非公开募集基金的监管   86

考点10  非公开募集基金管理人登记事宜        86

考点11  对非公开募集基金募集以及运作的监管    87

本章强化训练         92

答案与解析     94

第5章  基金职业道德          96

5.1  道德与职业道德   96

考点1  道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别      96

考点2  道德与法律的联系和区别      99

5.2  基金职业道德规范        101

考点3  基金从业人员职业道德的含义      101

考点4  基金职业道德规范的内容      102

考点5  守法合规的含义和基本要求 103

考点6  诚实守信的含义及基本要求 104

考点7  专业审慎的含义及基本要求 106

考点8  客户至上的含义及基本要求 108

考点9  忠诚尽责的含义及基本要求 109

考点10  保守秘密的含义及基本要求        111

5.3  基金职业道德教育与修养   112

考点11  基金职业道德教育与修养的内容与途径    112

本章强化训练         115

答案与解析     117

第6章  基金的募集、交易与登记     119

6.1  基金的募集与认购        119

考点1  基金募集的概念与程序 119

考点2  基金成立的条件      122

考点3  基金认购的概念      122

6.2  基金的交易、申购和赎回   128

考点4  开放式基金申购与赎回的概念      128

考点5  开放式基金申购与赎回的费用结构      128

考点6  开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等 129

考点7  巨额赎回处理 130

6.3  基金的登记   132

考点8  基金份额登记的概念      132

考点9  登记机构职责 132

考点10  登记业务流程        133

本章强化训练         134

答案与解析     135

第7章

基金的信息披露       138

7.1  基金信息披露概述        138

考点1  基金信息披露的作用与原则 138

考点2  我国基金信息披露体系及XBRL的应用        140

7.2  基金主要当事人的信息披露义务        141

考点3  基金管理人信息披露的主要内容 141

考点4  基金托管人信息披露的主要内容 142

7.3  基金募集信息披露        143

考点5  基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容 144

考点6  招募说明书的重要内容 145

7.4  基金运作信息披露        147

考点7  基金净值公告的种类及披露时效性要求      148

考点8  基金定期公告的相关规定      149

考点9  基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定      153

7.5  特殊基金品种的信息披露   153

考点10  QDII信息披露的特殊规定及要求        153

考点11  ETF信息披露的特殊规定及要求 154

本章强化训练         155

答案与解析     157

第8章  基金客户和销售机构     160

8.1  基金客户的分类   160

考点1  基金投资人类型      160

考点2  基金客户构成现状 162

考点3  目标客户选择 163

8.2  基金销售机构        165

考点4  基金销售机构的主要类型      165

考点5  各类机构的现状和发展趋势 166

考点6  基金销售机构准入条件 166

考点7  基金销售机构职责规范 167

8.3  基金销售机构的销售理论、方式与策略   169

考点8  基金管理人及代销机构销售方式 169

考点9  基金市场营销的特殊性 172

本章强化训练         174

答案与解析     175

第9章  基金销售行为规范及信息管理     178

9.1  基金销售机构人员行为规范        178

考点1  基金销售人员的资格管理、人员管理和培训      178

考点2  基金销售人员行为规范 180

9.2  基金宣传推介材料规范        182

考点3  宣传推介材料的范围和报备流程 182

考点4  宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定 184

考点5  宣传推介材料业绩登载规范和其他规范      185

9.3  基金销售费用规范        187

考点6  销售费用内容（原则性规范、费用结构和费率水平）      187

考点7  销售费用原则性规范和其他规范 188

9.4  基金销售适用性   190

考点8  基金销售适用性的指导原则 190

考点9  基金销售适用性渠道审慎调查的要求 191

考点10  基金销售适用性产品风险评价的要求        191

本章强化训练         192

答案与解析     194

第10章  基金客户服务       197

10.1 

客户服务概述      197

考点1  基金客户服务的特点      197

考点2  基金客户服务的原则      198

考点3  基金客户服务的内容      199

10.2 

客户服务流程      199

考点4  基金客户服务宣传与推介      200

考点5  基金投资咨询与互动交流      201

考点6  基金客户投诉处理 201

考点7  基金投资跟踪与评价      202

考点8  基金客户档案管理与保密      202

考点9  基金客户服务提供方式 203

考点10  基金客户个性化服务    204

10.3 

投资者教育工作 205

考点11  投资者教育工作的概念和意义    205

考点12  投资者教育工作的基本原则        205

考点13  投资者教育工作的内容        206

本章强化训练         207

答案与解析     209

第11章  基金管理人的内部控制       211

11.1 

内部控制的目标和原则      211

考点1  基金公司内部控制的重要性 211

考点2  基金公司内部控制的基本概念      212

考点3  基金公司内部控制的目标      213

考点4  基金公司内部控制的原则      215

11.2 

内部控制机制      216

考点5  基金公司内控机制的四个层次      217

考点6  基金公司内部控制的基本要素      218

11.3 

内部控制的主要内容 219

考点7  基金公司前、中、后台控制的主要内容      219

考点8  基金公司信息披露控制的主要内容      220

考点9  基金公司信息技术控制的主要内容      220

本章强化训练         221

答案与解析     223

第12章  基金管理人的合规管理       225

12.1 

合规管理概述      225

考点1  合规管理的基本概念      225

考点2  合规管理的目标      226

考点3  合规管理的基本原则      226

12.2 

合规管理机构设置      227

考点4  合规管理涉及的相关部门设置      227

考点5  合规管理相关部门的合规责任      228

12.3 

合规管理的主要内容 234

考点6  合规管理的主要活动      234

12.4 

合规风险      238

考点7  合规风险的含义、种类和主要管理措施      239

案例12-1  某基金管理有限公司ETF换购事件 240

案例12-2  第三方销售机构违规宣传推荐被处罚     241

本章强化训练         243

答案与解析     244

基金从业资格考试命题研究中心是一支由国内专业的基金考试专家及老师组成的团队。编委会结合*考试大纲和*真考试题，为考生精心编写教材和整理真题试卷，帮助考生厘清考试重点难点，从而顺利通过考试。

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权威性强：依据*考试大纲编写，充分体现教材的要求；海量题库：每一章节有对应的强化训练题，全面覆盖考点；解析透彻：对每道考题进行详细解析，知其然更知其所以然；精选考点：节约考生时间，用30%的时间掌握70%的考点。

前言

前 言

根据《证券法》、《基金法》和《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定，基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格。在2015年以前，要从事基金相关工作，需要通过“证券业从业资格考试”中的“证券投资基金”科目。从2015年开始，基金从业人员有了单独的考试，就是“基金从业资格考试”。由于该考试是新设立的，市场上没有相关的辅导书，不方便考生复习。为了让广大考生顺利通过考试，笔者深度研究了考试大纲和证券投资基金的相关试题，编写了本书。考试介绍（1）基金从业资格考试包含两个科目：?

基金法律法规、职业道德与业务规范?

证券投资基金基础知识（2）考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。单科考试时长为120分钟。（3）基金从业资格考试报名条件。?

具有完全民事行为能力?

年满18周岁?

具有高中以上文化程度?

中国证监会规定的其他条件（4）报名和考试时间：中国基金业协会每年会提前公布报名和考试时间，这里以2015年为例，根据经验，2016年和2015年差别不大。项 目

考试时间

考试名称

报名时间

考试地点基金从业人员资格考试全国统一考试

2015年9月12日、13日

全国统一考试第1次

2015年7月22日至2015年8月20日

北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、蚌埠、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、佛山、苏州、汕头、宜昌、衡阳、徐州、淮安、赣州、金华、温州、泉州、拉萨48个城市

2015年12月

全国统一考试第2次

详见当期考试公告

基金从业人员资格考试预约式考试

10月下旬

预约式考试第1次

2015年10月13日18:00截止

北京、上海、广州、深圳

11月下旬

预约式考试第2次

2015年11月3日18:00截止

（5）报名方式：基金从业人员资格考试报名采取网上报名方式，考生可通过中国基金业协会官网（http://amac.org.cn）提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（http://baoming.amac.org.cn:10080）按照要求报名。就业前景随着2014年下半年开始的股市行情变暖，金融相关从业人员的收入也水涨船高。金融市场规模的扩大，有力地带动了业内人才需求的增长，一些热门职位包括基金经理、高级投资咨询顾问、投融资经理、金融分析师等，同比增长都达到50%以上。在需求持续走高而供给不足的情况下，金融业人才缺口可能继续拉大，金融业的人才需求“牛市”仍将持续。根据调查数据，超过一半的基金经理年薪在50万元以上，还不算各种投资收益，可以说是的“金领”，很多非金融专业的人员都想进入该行业，而“基金从业资格考试证书”正是进入该行业的敲门砖。本书特点1．紧跟大纲，迅速突破严格按照考试大纲编写，充分体现了教材的要求。在详细讲解教材基础知识的同时，每章配有精选例题及解析，通过简明扼要的考点讲解，引导考生全面、系统地复习，熟练掌握指定教材的全部要点和重点。2．同步演练，有的放矢每章后有一套习题，并附有答案和解析，供考生自学检验巩固学习成果，以使考生能尽快适应考场，在真正的考试过程中有的放矢，顺利通关。3．简单易懂，便于自学考虑到大部分考生是在职人士，主要利用业余时间进行自学。本书语言通俗，在题目的讲解上，对每道习题都进行了详尽、严谨的解析，便于考生自学。4．图表演示，加强记忆针对教材中知识点众多，难于记忆的问题，本书在写作的过程中，尽量把考点用分类图或者表格来表示，让读者一目了然，快速记忆。总而言之，通过凸显重点、辨析例题、同步自测、深度解析，我们希望能够使读者朋友们对考点烂熟于心，对考试游刃有余，对成绩胸有成竹。后，预祝广大考生顺利通过基金从业资格考试，在新的人生道路上续写辉煌！

书籍介绍

《基金法律法规、职业道德与业务规范：考点精讲与实战演练》是专为参加“基金从业资格考试”的人士编写的一本应试辅导书，是严格按照最新考试大纲和指定教材编写。

在《基金法律法规、职业道德与业务规范：考点精讲与实战演练》的编写上，突出了权威性、功能性、实用性和及时性。所谓权威性，就是依据指定教材归纳整理的考试要点，旨在帮助考生迅速全面掌握考试内容；所谓实用性，就是将历次考试真题穿插于讲义、各章同步训练题之中，旨在帮助考生巩固所学知识，凸显考试要点；所谓及时性，就是本书的所有练习题都是依据考试真题的特点、难度及形式编写的，旨在帮助考生提升应试能力。

《基金法律法规、职业道德与业务规范：考点精讲与实战演练》作为一本正式出版的“基金从业资格考试”应试辅导，内容新颖，形式活泼，功能实用，是帮助广大读者轻松通过考试的必备教材。