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本书从证券经纪人的一般情况，证券经纪人的从业管理、证券经纪市场、证券交易、证券经纪业务、证券经纪营销、证券经纪业务内部管理以及网上证券经纪业务等方面，较全面系统地归纳、介绍、分析了证券经纪业务的流程、技术与管理要求。本书的特点是全面性、应用性强，符合证券经纪行业岗位技能培训与考核鉴定的需要，也便于证券行业广大从业人员学习参考。

章 证券经纪人概述

节 证券经纪人的概念与分类

一、证券经纪人的基本概念

二、证券经纪人的分类

三、证券经纪人的注册制度

第二节 证券经纪人的基本职能

一、证券经纪人的宏观职能

二、证券经纪人的微观职能

第三节 证券经纪人的作用与特征

一、证券经纪人的作用

二、证券经纪人的主要特征

第四节 证券经纪人的发展

一、我国证券经纪人的发展状况

二、我国证券经纪人的发展要求

三、证券经纪人的发展趋势

第二章 证券经纪从业人员的管理

节 证券经纪人的条件和素质要求

一、证券经纪人的基本条件

二、证券经纪人的综合素质

三、合格证券经纪人的全貌

第二节 证券经纪人的招聘与培训

一、证券经纪人招聘的来源

二、证券经纪人的招聘与面试

三、证券经纪人的系统培训

第三节 证券经纪人的资格认证

一、证券经纪人的认证考试

二、证券经纪人的认证管理

第三章 证券经纪市场

节 证券市场的构成与发展

一、证券市场的概念与构成

二、我国证券市场的发展

第二节 证券公司的业务与运营

一、证券公司概述

二、证券公司的主要业务

三、证券公司的运营管理

第三节 我国证券经纪业的发展

一、我国证券经纪业发展的总体情况

二、我国证券经纪业的转型与发展趋势

第四章 证券交易

节 证券交易概述

一、证券交易的概念、种类和场所

二、证券交易的方式与参与者

三、证券交易所的会员席位与基本制度

第二节 证券交易的基本规程

一、开户

二、委托买卖

三、竞价与成交

四、新股发行的网上申购

五、配股与债转股

六、交易费用

七、股票交易术语

第三节 证券交易管理

一、证券交易的经纪业务管理

二、证券交易的自营业务管理

三、证券交易的风险管理

四、证券交易中应禁止的不正当行为

第五章 证券经纪市场业务

节 证券经纪业务的主要模式的发展历程

一、散户厅模式

二、大户室模式

三、工作室模式

四、准经纪人模式

第二节 证券经纪人的主要工作

一、开发市场

二、接受客户委托

三、信息咨询服务

四、市场风险控制

五、不断深化创新的专业化服务

六、其他服务

第三节 证券经纪业务的基本程序

一、协助开立账户

二、委托买卖

三、撮合成交

四、支付交易费用

五、分红派息

第六章 证券经纪营销

节 证券经纪营销概述

一、市场营销与证券经纪营销

二、证券经纪营销的重要性与必要性

三、证券经纪营销管理要解决的主要问题

第二节 证券经纪市场细分

一、证券经纪客户的基本类型

二、证券经纪市场客户的细分

第三节 证券经纪客户的心理分析

一、投资者行为的心理分析

二、投资者的心理辅导

三、客户选择与培育

第四节 证券经纪营销的策略

一、证券经纪营销的基本策略

二、证券经纪营销的基本方法

三、证券经纪人开发客户的基本流程与方法

第七章 证券经纪投资分析交易原则

节 证券投资分析

一、证券投资的理念

二、证券投资分析的基础

三、证券投资分析的基本理论与方法

第二节 证券投资风险管理的原则

一、证券投资的风险构成-．

二、证券投资的收益与风险关系

三、证券投资风险管理的具体原则

第三节 证券投资的资金管理原则

一、投资组合

二、分散投资

三、投资期限

第四节 证券投资的理性交易原则

一、培育良好的心态

二、树立正确的投资观念

三、应遵循基本的原则

第五节 证券投资中与庄家共舞的原则

一、不同类型庄家的特点分析

二、庄家运作过程及特征

三、庄家选股标准以及方法分析

四、识别庄家、狙击庄家

第八章 证券经纪业务的内部管理

节 证券业务内部管理体系

一、经纪业务内部控制系统的架构

二、经纪业务的环境控制

三、经纪业务控制与制度体系

四、经纪业务的财务控制

五、经纪业务的电子信息系统控制

第二节 证券经纪业务的风险防范

一、证券经纪业务风险防范的原则要求

二、经纪人制度中的风险防范

三、经纪业务的内部稽核

第三节 证券营业部对证券经纪人的日常管理

一、营业部组织架构及管理职能规范

二、证券经纪人的制度设计

第九章 网上证券经纪业务

节 网上证券经纪业务及发展历程

一、网上证券经纪交易的影响因素

二、网上证券经纪业务的特点

三、网上证券经纪业务的发展历程及趋势

第二节 网上证券经纪业务及其特征

一、网上证券交易与传统经纪业务的比较

二、网上证券交易对证券市场的影响

三、网络经纪的优势及存在的问题

第三节 网上证券经纪业务模式与业务发展策略

一、网上经纪业务模式

二、网上经纪业务系统的内容

三、网上经纪对券商的影响

四、券商如何开展网上交易业务

五、网上证券经纪设计考虑的因素

六、网上证券交易的技术核心

第四节 我国网上证券交易的现状与发展

一、我国网上证券交易的现状与运作模式

二、我国网上证券交易的制约因素

三、我国网上证券交易的发展趋势

主要参考书目

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书籍介绍

本书从证券经纪人的一般情况，证券经纪人的从业管理、证券经纪市场、证券交易、证券经纪业务、证券经纪营销、证券经纪业务内部管理以及网上证券经纪业务等方面，较全面系统地归纳、介绍、分析了证券经纪业务的流程、技术与管理要求。本书的特点是全面性、应用性强，符合证券经纪行业岗位技能培训与考核鉴定的需要，也便于证券行业广大从业人员学习参考。